西安ｐｐｐ项目律师：PPP项目基本知识
西安ｐｐｐ律师：陕西莱顿律师事务所 刘长洪律师
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１、定义：
ＰＰＰ模式，即政府和社会资本合作模式，通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护 基础设施的大部分工作，并通过使用者付费以及必要的政府付费获得合理投资回报，政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化；政府为增强公共产品和服务的供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系；是公共服务供给机制的重大创新，政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营、管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益，政府和社会资本合作模式有利于充分发挥市场机制作用，提升公共服务的供给质量和效率，实现公共利益最大化。
２、ＰＰＰ模式分类：
主要类型有：Ｏ＆Ｍ委托－经营；ＭＣ管理合同；ＢＯＴ建设－运营－移交；ＢＯＯ建设－拥有－运营；ＴＯＴ转让－运营－移交；ＲＯＴ改建－运营－移交；ＢＯＴＯ建设－转让－运营。另ＢＴ类型属于限制型。
３、ＰＰＰ项目主体
政府和社会资本。
政府是公共事务的提供者和管理者，扮演双重角色；政府承担ＰＰＰ项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能。
实施机构是政府或政府指定的有关职能部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构。
社会资本，是境内外企业法人，但不包含本级政府所属融资平台及其控股国有企业；具体范围包括：民营企业、固有企业、外国企业、外商投资企业，但本级人民政府下属的政府融资平台及其控股的其他国有企业（上市企业除外）不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的ｐｐｐ项目。
４、ＰＰＰ模式的合同体系
通常包括ＰＰＰ项目协议、股东协议、履约合同、融资合同、保险合同等。履约合同一般包括工程承包合同、运营合同、原料供应合同以及产品或服务购买合同；其中ＰＰＰ项目协议是整个项目的合同体系的基础和核心。
５、ＰＰＰ模式的运作程序
一般可以分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交等阶段。
项目识别由政府或社会资本发起、选择可能适用的ＰＰＰ模式的过程。
项目准备是指通过物有所值评价和财政承受能力论证，在项目具体开展实施以前，针对项目的具体情况，建立项目协调机制，编制项目实施方案。
项目采购是政府或其授权的主体依照规范的竞争性程序选择社会资本的过程。
项目执行是指政府或其授权主体通过竞争性方式选择社会资本后，与社会资本或其设立的项目公司签订ＰＰＰ项目协议，由社会资本或项目公司负责项目的投资、建设及运营等事务的过程。
项目移交是按照项目协议提前或到期移交给政府或其授权的主体的过程，包括移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准等。
６、项目识别与选择
将基础设施及公共服务按照项目的盈利水平（经营性项目、准经营性项目、非经营性相聚）分类，综合考虑投资规模、合作期限、盈利水平、市场化程度等因素，选择适用 ＰＰＰ项目的模式。
７、项目实施方案内容
项目实施方案一般包括：项目名称，实施机构，项目建设规模、投资总额、实施进度，服务标准，投资回报、价格、测算，可行性分析，特许经营协议框架草案、经营期限，特许经营者应当具备的条件及选择方式，政府承诺和保障，经营期满后资产处置方式，以及其它应当明确的事项。
实践中应明确：项目概况、风险基本分配框架、项目运作方式、项目合作期限、交易结构、回报机制、配套政策、合同体系、监管架构、采购方式等。
８、项目评估：项目可行性评估、物有所值评估、项目财政能力论证
在项目识别与选择时，必须进行项目评估，以便选对模式、更好的服务公众。
项目可行性评估：项目生命周期、成本、技术路线和工程方案的合理性，可能的融资模式、资金成本，所提供公共服务的质量效率，建设运营标准和监管要求；相关领域市场发育程度，市场主体建设运营能力状况和参与意愿；用户付费意愿和能力评估等。
项目物有所值评估：是项目效率评估的常用办法，物有所值是用来评价政府、组织等机构是否能够通过项目生命周期的管理和运营，从项目的产品或服务中获得最大收益的一种评价方法，对项目的价格以及所有其他形式的成果进行定性和定量的分析，除价格外，质量、资源利用、目标实现程度、时效性、以及长期运营等因素都要综合评价，通过物有所值评估，表明有利于促进资源利用最大化，能够更好地实现基础设施和公共服务项目运营的经济型、效率和效果。
９、ＰＰＰ项目社会资本的选择
根据《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》《招标投标法》《政府采购法》等法律规定，应通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经营、专业能力、融资能力以及信用状况良好的社会资本。
１０、ＰＰＰ项目投融资
投融资主体：政府、社会资本方、融资方；
融资方融资方式：股权融资方式、债权融资方式；重点内容是融资方的主债权、担保债权、介入权等。
ＰＰＰ项目投融资模式是融资各方分担风险的一种新型项目投资模式，是以ＰＰＰ项目为主体的投融资活动，ＰＰ项目主要是根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度等来安排融资，贷款的数量、融资成本的高低以及融资结构的设计等都与项目的现金流量和资产价值直接联系。
项目投融资方仅享有有限的追索权，与传统融资模式有最大的不同。项目投融资离不开政府的监管，必要时签订监管协议。
１１、ＰＰＰ项目建设管理
社会资本对项目建设的管理：一是社会资本直接作为实施主体、直接承担和实施；二是社会资本设立项目公司，由项目公司来承担和管理。
项目公司股东组成无定式，可以包含政府和社会资本方，也可以包含联合投标方，也可以包含融资方等。
政府对项目建设的监督：包括项目用地监管、对于项目建设的监督、运营的监督和介入。
西安ｐｐｐ项目律师：陕西莱顿律师事务所 刘长洪律师
刘长洪律师后续重要文章内容：
ｐｐｐ项目用地设计；
ｐｐｐ项目项目公司股东组成设计；
ｐｐｐ项目经营期限设计；
ｐｐｐ项目盈利与亏损设计；
ｐｐｐ项目违约与政府介入设计；
ｐｐｐ项目移交设计；
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